证券从业资格证

证券从业资格证

报名条件：18+ 高中+

考试内容：金融市场基础知识，证券市场法律法规（过一科*保留可考另外一科）

单选题60题，每题0.5分，共30分；

多选题50题，每题1分，共50分；

判断题40题，每题0.5分，共20分；

合计150道题，试卷总分100分，60分及格。

单科考试时间为 120分钟（其中前10分钟为拍照时间）。

报名：网上报名  机考

考试内容大纲：

包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

金融市场基础知识

金融市场

中国的金融体系和多层次资本市场（是什么，现状，未来趋势）

证券市场概述（买方卖方，第三方-监督与保护）

股票（是什么，分几类，怎么运作，买方卖方以及监管机构，估值）

债券（是什么，分几类，怎么运作，买方卖方以及监管机构，估值）

证券投资基金（是什么，分几类，怎么运作，买方卖方以及监管机构，估值）

金融衍生工具（期货等，是什么，怎么运作，买方卖方以及监管机构）

金融风险管理（是什么，为什么，分几类：市场风险，信用，流动性，操作，声誉等）

证券市场法律法规

基本法规（公司法，合伙企业法，证券法，证券投资基金法，期货交易管理条例，证券公司监督管理条例）

证券经营机构管理规范（证券公司内部+风险管理，投资者管理，反洗钱，信息技术管理）

证券公司业务规范（经纪，咨询，顾问，承销与保荐，融资融劵与其他，证券自营，资产管理，股转系统与柜台市场业务，其他业务）

证券市场典型违法行为及法律责任（一级市场-发行市场-初级市场，二级市场-“二级市场”、“次级市场”、“证券流通市场”）（新发，已发行）

行业文化，职业道德与从业人员行为规范（包括证券市场管理）